Unsere Expertise in den Bereichen
Risk & Compliance
Für ein effizientes Risikomanagement unterstützen wir Sie von der Entwicklung bis zur Implementierung Ihres Compliance-Systems, sowie bei internen Ermittlungen.
Unsere Expertise im Bereich Compliance & Risikomanagement
Im Falle einer Compliance-Ermittlung sehen sich Unternehmen häufig anspruchsvollen Herausforderungen ausgesetzt. Diese reichen vom effizienten Schutz vertraulicher Daten bis zur fristgerechten Bearbeitung zeitkritischer Anfragen. Unsere Experten sorgen mit langjähriger Erfahrung, bewährten Workflows und marktführenden Analysetools sowohl für minimierte Risiken als auch für ein ausgewogenes Zeit-, Kosten- und Datenmanagement.
Modernste Technologie & bewährte Strategien für ein effizientes Compliance Management
Erfolgreiche Unterstützung im Rahmen einer DOJ-Ermittlung
Ein international operierendes Unternehmen aus dem Healthcare-Sektor sah sich einem Civil Investigative Demand (CID) des Department of Justice ausgesetzt. Hintergrund war der angebliche Erhalt von kostenlosen Testprodukten eines Labors im Gegenzug zur Übermittlung der Testergebnisse. Im Zentrum der internen Ermittlung stand der Laptop und die darauf enthaltenen E-Mails eines bestimmten Mitarbeiters, der das Unternehmen vor einiger Zeit verlassen hatte. Diese Daten wurden durch Riskcovery in Bezug zu dem CID gesetzt, um daraus zunächst einen entsprechenden Suchalgorithmus für weitere relevante Dokumente zu bilden.
Unser Lösungsansatz
Der Riskcovery-Algorithmus identifizierte anhand der Musterdokumente weitere 3.000 E-Mails, welche hierzu einen inhaltlichen Bezug aufwiesen. Die hierdurch automatisch als „Key Document“ eingestufte E-Mail war an einen Mitarbeiter des betreffenden Labors gerichtet und enthielt eine detaillierte Vereinbarung mit dem Inhalt, dem Labor alle Analysen als Gegenleistung für den kostenlosen Erhalt der Produkte zur Verfügung zu stellen. Weitere E-Mails beinhalteten ähnliche Absprachen mit diversen anderen Laboren und Pharma- Herstellern, inklusive unzulässiger Übermittlung von Patientendaten.
Das Ergebnis
Das Unternehmen weitete die Untersuchung aufgrund der ersten durch Riskcovery erzielten Ergebnisse auf weitere Custodians aus und konnte dadurch die Anfragen des DOJ umfassend beantworten.