Unsere Expertise in den Bereichen

Risk & Compliance

Für ein effizientes Risikomanagement unterstützen wir Sie von der Entwicklung bis zur Implementierung Ihres Compliance-Systems, sowie bei internen Ermittlungen.

Unsere Experten verfügen über langjährige Erfahrung mit global aufgestellten Compliance- und Information-Governance-Systemen.
Um Risiken bereits im Vorfeld zu minimieren, greifen wir bei der Implementierung auf modernste Technologie und bewährte Strategien zurück.

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Unsere Expertise im Bereich Compliance & Risikomanagement

Im Falle einer Compliance-Ermittlung sehen sich Unternehmen häufig anspruchsvollen Herausforderungen ausgesetzt. Diese reichen vom effizienten Schutz vertraulicher Daten bis zur fristgerechten Bearbeitung zeitkritischer Anfragen. Unsere Experten sorgen mit langjähriger Erfahrung, bewährten Workflows und marktführenden Analysetools sowohl für minimierte Risiken als auch für ein ausgewogenes Zeit-, Kosten- und Datenmanagement.

Modernste Technologie & bewährte Strategien für ein effizientes Compliance Management

Riskcovery – Unsere Analytics-Systeme sind mit allen gängigen Plattformen und Cloud-Anbietern wie Dropbox®, Office 365™ und SharePoint® kompatibel. Dadurch lassen sich die relevanten Dokumente schnell erfassen und in verschiedene Risikokategorien einteilen.
Sightline – Unsere selbstentwickelte eDiscovery-Plattform „Sightline“ bietet umfassende Analyse- und Review-Funktionen aus einer Hand. Die zu untersuchenden Daten können einfach per Drag-and-drop hochgeladen, verarbeitet und analysiert werden. Selbstverständlich steht Ihnen unser Projektmanagement bei Bedarf jederzeit unterstützend zur Seite.
Advanced Message Review – Durch das Advanced Message Review™ oder Riskcovery-Modul lassen sich auch Nachrichten aus Social-Media-Plattformen und Chats wie z. B. WhatsApp und iMessage sichern, verarbeiten und auswerten.

Erfolgreiche Unterstützung im Rahmen einer DOJ-Ermittlung

Der konkrete Fall

Die Ausgangslage

Ein international operierendes Unternehmen aus dem Healthcare-Sektor sah sich einem Civil Investigative Demand (CID) des Department of Justice ausgesetzt. Hintergrund war der angebliche Erhalt von kostenlosen Testprodukten eines Labors im Gegenzug zur Übermittlung der Testergebnisse. Im Zentrum der internen Ermittlung stand der Laptop und die darauf enthaltenen E-Mails eines bestimmten Mitarbeiters, der das Unternehmen vor einiger Zeit verlassen hatte. Diese Daten wurden durch Riskcovery in Bezug zu dem CID gesetzt, um daraus zunächst einen entsprechenden Suchalgorithmus für weitere relevante Dokumente zu bilden.

Unser Lösungsansatz

Der Riskcovery-Algorithmus identifizierte anhand der Musterdokumente weitere 3.000 E-Mails, welche hierzu einen inhaltlichen Bezug aufwiesen. Die hierdurch automatisch als „Key Document“ eingestufte E-Mail war an einen Mitarbeiter des betreffenden Labors gerichtet und enthielt eine detaillierte Vereinbarung mit dem Inhalt, dem Labor alle Analysen als Gegenleistung für den kostenlosen Erhalt der Produkte zur Verfügung zu stellen. Weitere E-Mails beinhalteten ähnliche Absprachen mit diversen anderen Laboren und Pharma- Herstellern, inklusive unzulässiger Übermittlung von Patientendaten.

Das Ergebnis

Das Unternehmen weitete die Untersuchung aufgrund der ersten durch Riskcovery erzielten Ergebnisse auf weitere Custodians aus und konnte dadurch die Anfragen des DOJ umfassend beantworten.